根据加州监管机构周四发布的公告，零售交易平台 Robinhood 将对损害投资者利益的运营和技术故障支付高达 1020 万美元的罚款。

加州金融保护与创新部 (DFPI) 加入了多州和解协议，此前北美证券管理协会 (NASAA) 于 2020 年 3 月对 Robinhood 平台中断进行了调查。

“此外，在 2021 年 3 月之前，Robinhood 在其期权和保证金账户的审查和批准过程中存在缺陷，公司的监控和报告工具存在缺陷，以及客户服务和升级协议不足，在某些情况下导致 Robinhood 用户无法即使某些股票的价值正在下跌，也要处理交易，”DFPI 表示。

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该调查由加利福尼亚、阿拉巴马、科罗拉多、特拉华、新泽西、南达科他和德克萨斯的证券监管机构牵头。

这不是 Robinhood 第一次被处以数百万美元的罚款。 2021 年，Robinhood 的加密货币领域表示将就违反监管要求的行为向纽约州金融服务部 (NYDFS) 支付 3000 万美元的和解金。 这是在 2020 年向美国证券交易委员会支付 6500 万美元以了结该平台误导投资者的指控之后发生的。 该平台还因未能保护客户而被金融业监管局 (FINRA) 处以 7000 万美元的罚款。

“Robinhood 多次未能为其客户提供服务，但这项和解明确表明 Robinhood 必须认真履行其客户服务义务并纠正这些缺陷，”NASAA 总裁安德鲁哈特奈特在一份新闻声明中表示。

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